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Metadados | Descrição | Idioma |
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Autor(es): dc.contributor | Arantes, Vagner Alves, 1986- | - |
Autor(es): dc.contributor | Universidade Federal do Paraná. Setor de Ciências Sociais Aplicadas. Curso de Especialização MBA em Governança Corporativa e Compliance | - |
Autor(es): dc.creator | Ribeiro, Gabriela Moraes | - |
Data de aceite: dc.date.accessioned | 2025-09-01T13:35:54Z | - |
Data de disponibilização: dc.date.available | 2025-09-01T13:35:54Z | - |
Data de envio: dc.date.issued | 2024-04-16 | - |
Data de envio: dc.date.issued | 2024-04-16 | - |
Data de envio: dc.date.issued | 2022 | - |
Fonte completa do material: dc.identifier | https://hdl.handle.net/1884/87513 | - |
Fonte: dc.identifier.uri | http://educapes.capes.gov.br/handle/1884/87513 | - |
Descrição: dc.description | Orientador: Prof. Dr. Vagner Alves Arantes | - |
Descrição: dc.description | Relatório Técnico-Científico apresentado como trabalho de conclusão de curso | - |
Descrição: dc.description | Relatório Técnico-Científico (especialização) - Universidade Federal do Paraná, Setor de Ciências Sociais Aplicadas, Curso de Especialização MBA em Governança Corporativa e Compliance | - |
Descrição: dc.description | Inclui referências | - |
Descrição: dc.description | Resumo: O objetivo é descrever o processo de investigação interna corporativa de uma instituição financeira. Os procedimentos adotados em uma Investigação Interna Corporativa são essenciais para a efetividade de um programa de integridade e conformidade, de forma que poderá agregar a perenidade empresarial em âmbito privado. O exercício da averiguação dos fatos serve para determinar de forma plena e com a devida credibilidade se a ação reportada de fato ocorreu, averiguando assim se houve conduta imprópria violando assim normas internas da empresa e/ou legislação vigente. Tal prática se relaciona diretamente com as demais etapas do Programa de Compliance, apresentando riscos aos quais a empresa estará exposta, demonstrando assim a eficácia do Canal de Comunicação, auxiliando o monitoramento bem como na remediação e prevenção de condutas impróprias. Os requisitos que se baseiam uma investigação estão intimamente ligados a Confidencialidade das Investigações, Triagem das Denúncias, Equipe de Investigação, Plano de Ação, Coleta e Preservação dos Dados, Condução de Entrevistas. A fixação de Procedimentos Investigatórios agrega valor e segurança a uma empresa com relação a perspectiva ética, uma vez que o impacto direto será em âmbito reputacional. A eficácia do Compliance tem um enorme potencial quanto a aplicabilidade de sanções, pois com a comprovação de um programa efetivo poderá decorrer na redução de multas, o que em outro cenário poderia chegar a um valor catastrófico para a empresa. Já em uma eventual celebração de acordo de leniência, sendo nesse caso, a empresa terá que cooperar com toda a investigação policial isto significa que em algum momento terá também que demonstrar e abrir os procedimentos, metodologias e ações de remediações das investigações internas realizadas, referente a investigação policial. Este trabalho visa demonstrar os benefícios da investigação interna corporativa, bem como o que uma investigação interna pode proporcionar a título de segurança empresarial e imagem de mercado da instituição. | - |
Formato: dc.format | 1 recurso online : PDF. | - |
Formato: dc.format | application/pdf | - |
Formato: dc.format | application/pdf | - |
Palavras-chave: dc.subject | Instituições financeiras | - |
Palavras-chave: dc.subject | Gestão para conformidade legal | - |
Título: dc.title | Investigação interna corporativa : análise em uma instituição financeira | - |
Aparece nas coleções: | Repositório Institucional - Rede Paraná Acervo |
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