Investigação interna corporativa : análise em uma instituição financeira

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Autor(es): dc.contributorArantes, Vagner Alves, 1986--
Autor(es): dc.contributorUniversidade Federal do Paraná. Setor de Ciências Sociais Aplicadas. Curso de Especialização MBA em Governança Corporativa e Compliance-
Autor(es): dc.creatorRibeiro, Gabriela Moraes-
Data de aceite: dc.date.accessioned2025-09-01T13:35:54Z-
Data de disponibilização: dc.date.available2025-09-01T13:35:54Z-
Data de envio: dc.date.issued2024-04-16-
Data de envio: dc.date.issued2024-04-16-
Data de envio: dc.date.issued2022-
Fonte completa do material: dc.identifierhttps://hdl.handle.net/1884/87513-
Fonte: dc.identifier.urihttp://educapes.capes.gov.br/handle/1884/87513-
Descrição: dc.descriptionOrientador: Prof. Dr. Vagner Alves Arantes-
Descrição: dc.descriptionRelatório Técnico-Científico apresentado como trabalho de conclusão de curso-
Descrição: dc.descriptionRelatório Técnico-Científico (especialização) - Universidade Federal do Paraná, Setor de Ciências Sociais Aplicadas, Curso de Especialização MBA em Governança Corporativa e Compliance-
Descrição: dc.descriptionInclui referências-
Descrição: dc.descriptionResumo: O objetivo é descrever o processo de investigação interna corporativa de uma instituição financeira. Os procedimentos adotados em uma Investigação Interna Corporativa são essenciais para a efetividade de um programa de integridade e conformidade, de forma que poderá agregar a perenidade empresarial em âmbito privado. O exercício da averiguação dos fatos serve para determinar de forma plena e com a devida credibilidade se a ação reportada de fato ocorreu, averiguando assim se houve conduta imprópria violando assim normas internas da empresa e/ou legislação vigente. Tal prática se relaciona diretamente com as demais etapas do Programa de Compliance, apresentando riscos aos quais a empresa estará exposta, demonstrando assim a eficácia do Canal de Comunicação, auxiliando o monitoramento bem como na remediação e prevenção de condutas impróprias. Os requisitos que se baseiam uma investigação estão intimamente ligados a Confidencialidade das Investigações, Triagem das Denúncias, Equipe de Investigação, Plano de Ação, Coleta e Preservação dos Dados, Condução de Entrevistas. A fixação de Procedimentos Investigatórios agrega valor e segurança a uma empresa com relação a perspectiva ética, uma vez que o impacto direto será em âmbito reputacional. A eficácia do Compliance tem um enorme potencial quanto a aplicabilidade de sanções, pois com a comprovação de um programa efetivo poderá decorrer na redução de multas, o que em outro cenário poderia chegar a um valor catastrófico para a empresa. Já em uma eventual celebração de acordo de leniência, sendo nesse caso, a empresa terá que cooperar com toda a investigação policial isto significa que em algum momento terá também que demonstrar e abrir os procedimentos, metodologias e ações de remediações das investigações internas realizadas, referente a investigação policial. Este trabalho visa demonstrar os benefícios da investigação interna corporativa, bem como o que uma investigação interna pode proporcionar a título de segurança empresarial e imagem de mercado da instituição.-
Formato: dc.format1 recurso online : PDF.-
Formato: dc.formatapplication/pdf-
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Palavras-chave: dc.subjectInstituições financeiras-
Palavras-chave: dc.subjectGestão para conformidade legal-
Título: dc.titleInvestigação interna corporativa : análise em uma instituição financeira-
Aparece nas coleções:Repositório Institucional - Rede Paraná Acervo

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